1、 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（ ）的表现。
A．高效性
B．经济性
C．连续性
D．市场性
2、上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（ ）股。
A．1000
B．2000
C．500
D．100
3、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立（ ）。
A．研究与交易之问的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度
4、 债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．由交易所视回购品种决定
B．不追溯调整
C．由结算参与人协商决定
D．应追溯调整
5、 （ ）属于明文列示的内幕交易行为。
A．以明示的方式约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进一只股票
B．发行人委托证券公司代为买卖证券
C．非内幕人员通过不正当手段或其他途径获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券
D．上市公司与其他公司进行关联交易
6、 境内法人投资者查询其证券账户时，不需提交的材料是（ ）。
A．法定代表人的有效身份证明文件复印件
B．法定代表人授权委托书
C．主要股东授权委托书
D．法定代表人证明书
7、 关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
8、 在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是（ ）。
A．证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所进行委托报盘，不得通过对冲自行完成交易
B．证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进行委托申报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
C．证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，将客户指令分次进行申报
D．证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先、客户优先
9、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．(当日最高价-当日最低价)／当日最低价×100010
C．当日成交股数／流通股数×100％
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
10、 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．20％
B．5％
C．30％
D．10％
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