1、 股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随（ ）的变化作调整。
A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或者银行存款利率
C．普通股股息
D．股票市场市盈率
2、 有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（ ）
3、 证券信用评级机构在性质上属于（ ）。
A．证券监管机构
B．证券服务机构
C．证券投资人
D．自律性组织
4、 证券公司在办理经纪业务时是作为（ ）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
5、 社保基金主要由两部分组成：一是社会保障基金；二是社会保险基金。（ ）
6、 下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。
A．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1～3年的证券市场禁入措施
B．行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施
C．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采取5～10年的证券市场禁入措施
D．组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施
多项选择题
7、 下列选项中属于国际证券市场发展显示全球化趋势的表现的是（ ）。
A．证券市场一体化
B．投资者法人化
C．金融机构分业化
D．金融风险复杂化
8、 关于证券投资基金业务，下列说法中正确的有（ ）。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金
C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
9、证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C．证券公司应当健全业务隔离制度
D．业务实行集中统一管理
判断题
10、 在其他条件相同的情况下，欧式期权的价格要比美式期权的价格高。 （ ）
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