1、 现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运行系统，该系统通常包括（ ）四个部分。
A．交易系统、结算系统、信息系统和管理系统
B．交易系统、清算系统、信息系统和监察系统
C．交易系统、结算系统、信息系统和监察系统
D．交易系统、清算系统、信息系统和管理系统
2、 目前我国的基金都是（ ）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
3、 附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者（ ）。
A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权
D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权，
多项选择题
4、 中小企业板块的设计要点主要包括（ ）。
A．小幅降低发行上市标准，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险
B．在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性
C．在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模
D．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
5、 关于公司债的描述，下列说法正确的是（ ）。
A．公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B．债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C．公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D．非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
6、 固定收益证券综合电子平台是为（ ）提供交易商之间批发交易和为机构投资人提供投资和流动相管理的交易平台。
A．国债
B．公司债券
C．企业债券
D．可分离交易的可转换公司债券
7、 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（ ）。
A．筹资成本相同
B．都是直接融资的手段
C．都是间接融资的手段
D．都是经济主体筹措资金的手段
判断题
8、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，债券到期时，债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（ ）
A．正确
B．错误
9、总体而言，如果市场是有效的，那么债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。（ ）
10、提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的行为。损害股东或者其他人利益不是必要条件。 （ ）
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