1、我国证券分析师职业道德的十六字原则是（ ）。
A． 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B． 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C． 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D． 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
2、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会（ ）。
A． 继续整理
B． 向下突破
C． 向上突破
D． 不能判断
3、下列属于期权的时间价值特性的是（ ）。
A． 期权买方实际支付的价格高于期权内在价值的部分
B． 期权的时间价值不易直接计算，一般用实际价格减去内在价值
C． 期权买方愿意支付额外的费用，是因为期货的内在价值可能会增加
D． 以上均正确
4、（ ）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。
A． 独立性原则
B． 公平对待已有客户和潜在客户原则
C． 独立性和客观性原则
D． 信托责任原则
5、 （ ）描述了价格和利率的二阶导数关系。
A． 凹性
B． 凸性
C． 曲率
D． 弹性
6、 组合线的相关系数在（ ）的情况下，可获得无风险组合。
A． 正完全相关
B． 负完全相关
C． 不相关
D． 不完全负相关
7、（ ）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
A． 投资顾问
B． 资产管理顾问
C． 业务顾问
D． 财务顾问
8、葛兰碧法则认为，在一段波段的长期下跌形成谷底后，股价回升，然后再度跌落至原谷底附近，或高于谷底，当第二谷底的成交量低于第一谷底时，（ ）。
A． 是股价将要下跌的信号
B． 是股价将要上升的信号
C． 是股价不会变化的信号
D． 无法判断
9、201×年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3．75%，每年付息一次，下次付息日在1年以后。l年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4．5%、5%。该债券的理论价格为（ ）元。
A． 92．38
B． 96．66
C． 95．74
D． 98．25
10、下列不属于股指期货套利方式中期现套利实施步骤的是（ ）。
A． 套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成
B． 确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响
C． 先后进行股指期货合约和股票交易
D． 套利头寸的了结有三种选择
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