1、 证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（ ）。
A．信用资金台账
B．信用交易担保资金账户
C．信用资金账户
D．融资专用资金账户
2、 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
3、按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为（ ）。
A．成交面额的0.75%
B．成交面额的0.05%
C．成交金额的0.05%
D．成交金额的0.1%
4、 清算是交收的基础和保证。（ ）
5、 在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。（ ）
6、证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
多项选择题
7、按照规定，每个交易日大宗交易结束后，属于债券和债券回购大宗交易的，上海证券交易所公告（ ）等信息。
A．证券名称
B．买卖双方所在会员营业部的名称
C．成交价
D．成交量
8、 集合资产管理业务的特点是（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是多对一
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．较严格的信息披露
9、 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）
A．警告
B．罚款
C．限制或暂停其从事证券业务
D．追究刑事责任
10、关于证券变更登记，以下说法正确的有（ ）。
A．证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
B．变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。
C．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。
D．变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。
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