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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A. 交易席位
B. 参与者交易业务单元
C. 交易业务单位
D. 普通席位
(2)深圳证券交易所的B股投资者须开设( )。
A. 美元账户
B. 人民币资金账户
C. 港币账户
D. 居住地法定货币账户
(3)证券公司应按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(4)商业银行间的债券回购业务( )。
A. 既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
B. 在场外进行
C. 必须通过全国统一同业拆借市场进行
D. 既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
(5)目前，证券登记结算公司( )把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年
(6)下列说法中哪个说法是错误的( )。
A. 证券交易所的会员只能是证券公司
B. 经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C. 沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D. 只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
(7)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。
A. 验证
B. 审单
C. 查验资金和证券
D. 审查投资者的证券投资风险承受能力
(8)( )交易目前不受过户费。
A. 股票
B. 基金
C. 债券
D. 权证
(9)在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
(10)网上竞价发行方式也可以称为( )。
A. 招标购买方式
B. 承销购买方式
C. 同一价购买方式
D. 支付购买方式
(11)我国过去开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。
A. 证券交易所交易系统
B. 证券交易所上市交易
C. 金融机构柜台
D. 基金管理人及代销机构
(12)对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。
A. 权益登记日
B. 权益登记日的次一交易日
C. 除权前的最后交易日
D. 除权日.
(13)客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。
A. 证券与资金管理分离
B. 券商托管证券与银行存管资金
C. 券商与银行分工明确
D. 专业和高效相结合
(14)对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。
A. 1.00元
B. 0.10元
C. 0.01元
D. 0元
(15)回购交易通常在( )交易中运用。
A. 远期
B. 现货
C. 债券
D. 股票
(16)关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是( )。
A. 基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B. 基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C. 基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D. 基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
(17)投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为( )。
A. 复合托管
B. 双重托管
C. 指定托管
D. 转托管
(18)中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 记过
(19)有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价为10.75元，时间为13：40;乙的买入价为10.40元，时间为13：25;丙的买入价为10.70元，时间为13：25;丁的买入价为10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。
A. 丁、甲、丙、乙
B. 丙、乙、丁、甲
C. 丁、丙、乙、甲
D. 丙、丁、乙、甲
(20)一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
A. 15%
B. 10%
C. 5%
D. 20%
(21)上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过( )进行的。
A. 交易清算系统
B. 交易系统
C. 各证券公司
D. 各银行
(22)目前我国对( )实行T+3交割、交收方式。
A. B股
B. A股
C. 基金
D. 债券
(23)证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
(24)深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。
A. T+1日
B. T+2日
C. T+3日
D. T+4日
(25)根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为( )。
A. T+2日
B. T+4日
C. T+6日
D. T+11日
(26)证券指数的编制遵循( )的原则。
A. 公平竞争
B. 公开、公平、公正
C. 公开透明
D. 客户优先
(27)证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括( )。
A. 合规风险
B. 道德风险
C. 管理风险
D. 技术风险
(28)根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对( )的税率征收的税。
A. 卖方
B. 买方
C. 卖方和买方共担
D. 卖方和买方分别担当
(29)( )交易不收过户费。
A. 国债
B. B股股票
C. 基金
D. 债券
(30)根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。
A. 有形席位和无形席位
B. 普通席位和专用席位
C. 购入席位和售出席位
D. 代理席位和自营席位
(31)关于清算与交收，说法错误的是( )。
A. 从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B. 清算和交收两个过程统称为“结算”
C. 正确的清算结果能保证交收顺利进行
D. 清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
(32)固定收益平台交易，一级交易商单笔报价数量不得低于( )手。
A. 100
B. 500
C. 1000
D. 5000
(33)国家法律允许其开立股票账户的有( )。
A. 证券管理机关工作人员
B. 证券交易所管理人员
C. 证券业从业人员
D. 经授权的代理法人
(34)下面的( )不属于证券经纪业务的禁止行为。
A. 挪用客户的交易结算资金和证券
B. 根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C. 在批准的营业场所之外接受客户委托
D. 降低证券交易收费标准
(35)在我国，证券交易所普通席位不能从事( )交易。
A. A种股票
B. 基金
C. 债券
D. 证券公司股票质押贷款
(36)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于( )。
A. 10%
B. 50%
C. 70%
D. 100%
(37)在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( )。
A. 法人结算席位
B. A、B股联合席位
C. 风险金账户
D. 结算经办人
(38)上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
(39)深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年 收益率为( )。
A. 10.0%
B. 7.2%
C. 7.3%
D. 15.0%
(40)证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的( )不属于其中的内容。
A. 制度防范
B. 法律审批
C. 风险监察
D. 自律管理
(41)我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A. 实际股票价格
B. 实际的股价指数
C. 投资组合总市值
D. 上证50指数
(42)对于交易所无形席位说法正确的是( )。
A. 虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B. 交易速度要慢于有形席位报盘
C. 不易成交
D. 属于场外报盘
(43)关于上海证券交易所A股送股日程，下列说法错误的是( )。
A. 申请材料送交日为T-4日前
B. 提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日
D. 股权登记日为T+3日
(44)证券营业部的通讯设备管理包括( )。
A. 机型先进、容量充足
B. 机型容量
C. 运行效率、行情分析系统
D. 数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
(45)证券登记结算公司提供的服务不包括( )。
A. 登记
B. 存管
C. 结算
D. 监管
(46)( )是全国银行间债券市场的主管部门。
A. 中国人民银行
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国国债登记结算公司
(47)资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A. 委托人
B. 受托人
C. 资产管理人
D. 代理人
(48)通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。
A. 股票买卖
B. 申购配股权证
C. 现金红利发放
D. 新股申购
(49)结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。
A. 1年定期存款利率
B. 金融同业活期存款利率
C. 0
D. 活期存款利率
(50)对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括( )。
A. 口头或书面警示
B. 约见谈话
C. 限制相关证券账户交易
D. 罚款
(51)回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和( )的特点。
A. 期货交易
B. 远期交易
C. 期权交易
D. 债券交易
(52)上海证券交易所规定，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A. 9：15～9：30
B. 9：20～9：25
C. 9：15～9：25
D. 9：15～9：20
(53)参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。
A. 全国银行间同业拆借中心
B. 中央国债登记结算有限责任公司
C. 证券登记结算公司
D. 证券交易所
(54)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A. 规模失控、决策失误
B. 变相自营、账外自营
C. 操纵市场、内幕交易
D. 信用交易
(55)假设一个客户融资买入时交付的保证金为m，融资买入的证券数量为b，买人价格为c，证券价格为d，当日收盘价为e，开盘价为f。则该客户的融资保证金比例为( )。
A. m/(b×e)
B. m/(b×c)
C. m/(b×f)
D. m/(b×d)
(56)折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( )，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A. 市场利率
B. 市场价格
C. 风险
D. 面值
(57)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。
A. 上市公司净资产
B. 证券交易总量
C. 证券流通市值
D. 证券发行总量
(58)( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A. 中央结算公司
B. 中国入民银行
C. 银行业监督协会
D. 同业中心
(59)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A. 自行对冲
B. 向交易所申报竞价
C. 与委托人协商对冲
D. 报交易所批准后对冲
(60)若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为( )。
A. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
B. 企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+ 到期平均回购利率/2)÷100
C. 企业债标准券折算率=计算参学价×93%÷l00
D. 企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00
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