留学群

目录

2017年证券从业基本法律法规巩固试题及答案

【 liuxuequn.com - 证券从业资格考试试题 】

  想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!留学群证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业基本法律法规巩固试题及答案”,希望考生们能多多关注证券行业资讯!

  选择题(共50题.每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)

  1.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的.其从业资格自取得之日起满(  )后自动失效。

  A.1年

  B.18个月

  C.2年

  D.3年

  2.下列选项中,说法不正确的是(  )。

  A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

  B.未了结相关融券交易前,客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时,交易双方约定在未来某一日期,再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

  D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

  3.下列关于监事会会议的说法中.正确的是(  )。

  A.每年至少召开2次会议

  B.应当于每年下半年召开会议

  C.应当于股东大会结束后召开会议

  D.监事可以提议召开临时监事会会议

  4.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。

  A.5%

  B.1%

  C.3%

  D.2%

  5.证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以(  )的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。

  A.5万元以上10万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.5万元以上20万元以下

  D.5万元以上30万元以下

  6.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括(  )。

  A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

  B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

  C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  7.可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证券买卖的账户是(  )。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.融资专用资金账户

  8.有限责任公司监事会主席的产生方式是(  )。

  A.由全体监事过半数选举产生

  B.由全体监事1/3以上人数选举产生

  C.由全体监事2/3以上人数选举产生

  D.由股东大会任命

  9.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(  )年。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  10.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,对其可采取的刑事处罚措施是(  )。

  A.处以3年的管制

  B.处以6个月的拘役

  c.处以8年的有期徒刑

  D.处无期徒刑

证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券从业资格考试试题网的资讯,请访问: 山东证券从业资格考试试题

本文来源:https://www.liuxuequn.com/a/3115613.html
延伸阅读
考生可以根据自身想法进行报考,你也可以成为经济师行业的大咖,你要相信顺利通关证券从业资格考试不是梦,不要在考试前打未准备好的阵仗,小编会为你更新更多的试题,来为大家巩固知识,准备考
2019-01-12
你准备好考试了么?小编为大家提供“2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题”供广大考生参考,更多2019年证券从业资格考试备考资料、讲义学习、考前冲刺尽在此网,小编会持续
2019-01-11
2018年12月证券从业资格考试时间为12月1日至2日,已经圆满结束了,你考出了自己最好的水平吗?一起来回忆一下“2018年12月证券从业资格考试真题及答案”吧!可以估算一下自己的
2018-12-03
将近考试了,你紧张吗?考试栏目组小编为你准备了四套试题快来试试吧,希望能在考试前帮助到你,祝你早日通过考试,早日拿到资格证。2019年证券从业资格证法律法规考点试题汇总12019年
2019-01-09
小编为你整理了“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(4)”吧!你可以试试,估算一下自己能考多少分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦!2019年证券从业资格证法律
2019-01-09
2019年证券从业考试又要开始了,你做好了备考准备了吗?考试栏目组小编为你整理了一套证券从业资格证法律法规方向的考点试题,来试试吧!希望能帮到你。2019年证券从业资格证法律法规考
2019-01-09
想从事证券从业方向的工作吗?快来试试小编为你准备法律法规的题目吧,试试你能考多少分吧,想要更多内容就关注网站吧,小编会持续为你更新~预祝考试顺利哦!2019年证券从业资格证法律法规
2019-01-09
2019年3月份又要考试了,你现在能考多少分呢?一起来试试“2019年证券从业资格证法律法规考点试题(3)”吧!可以估算一下自己的分数哦!小编祝您考出好成绩,争取早日拿到资格证书哦
2019-01-09