留学群证券从业考试栏目为大家分享“2017年投服中心全国首例证券支持诉讼一审获胜”，希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
5月19日，上海市第一中级人民法院对原告刘某等诉被告鲜言、“匹凸匹”等证券虚假陈述责任纠纷一案(以下简称“匹凸匹”案)，依法作出一审宣判，判决鲜言等责任人赔偿投资者损失合计233.89万元。据悉，该案系全国首例证券支持诉讼，中证中小投资者服务中心(以下简称“投服中心”)受托支持的14名中小投资者全部胜诉。
诉讼获胜
“匹凸匹”案是证券领域公益性机构探索支持散户维权的第一单，也是全国首例证券支持诉讼案。自去年7月获法院受理、今年1月公开开庭审理以来，得到了社会各界的持续关注。
19日，上海市第一中级人民法院作出一审宣判，原告诉讼代理人所主张的虚假陈述行为实施日、揭露日及基准日的认定，和投资差额损失、佣金损失、印花税损失以及上述三项损失的利息的计算方法和标准，法院经审查后均予以确认。14名投资者所诉请的投资差额损失、佣金损失、印花税损失以及上述三项损失的利息，都获得了法院的支持，合计获赔233.89万元。其中，获赔金额最多的高达164.66万元，获赔金额最少的为1041.81元。
追责直接责任人
据介绍，上市公司发生虚假陈述等违规侵权行为，公司治理问题固然难辞其咎，但上市公司是拟制主体，事在人为、“人”在其中作用不可被忽视。上市公司的实际控制人或董监高作为直接负责的主管人员，利用上市公司的法人人格进行虚假陈述，获取大量非法利益，但行政处罚对相关责任主体的经济惩戒却很有限，如本案中鲜言作为直接负责的主管人员被处以顶格罚款，但金额仅30万元。而从以往虚假陈述违规侵权的诉讼案例看，上市公司往往是作为唯一被告，即使相关高管承担责任，也只是承担连带赔偿责任，在经济方面的惩戒与警示效果有限。因此，本案将“维权对象”转向上市公司董监高、实际控制人等直接责任人。
法院经审理认为，本案被告鲜言系涉案虚假陈述行为的直接责任人，原告方主张被告鲜言对投资损失承担首要的赔偿责任，具有事实及法律依据，法院予以支持。
此次胜诉，首次以司法判例的形式肯定了直接责任人的首要赔偿责任。如无特殊情况，未来投服中心提起的支持诉讼案件都将遵循这一惯例，以此向社会各界传递信号，任何挑战法律底线、侵害投资者合法权益的违法主体，都有可能成为诉讼被告，面临民事赔偿追责。
助力监管提效
投服中心相关负责人表示，信息披露违规行为严重破坏市场秩序，损害投资者利益，也严重抹黑上市公司的整体形象和信誉，监管部门对此始终保持从严监管的高压态势。
据悉，该案诉讼期间，投服中心又适时提起了第二起支持诉讼“康达新材”案。截至目前，投服中心受托的两起诉讼中，中小投资者全部胜诉，“康达新材”案赔偿金额已全部执行完毕，取得了快立案、快审理、快执行的良好效果。
继这两起支持诉讼后，投服中心创新了诉讼维权的形式，先后公开征集因“上海绿新”、“安硕信息”虚假陈述受损的中小投资者，启动了第三起和第四起支持诉讼工作。目前，第三起支持诉讼“上海绿新”案已于4月17日公开征集期限届满，公开征集效果不错，目前进展顺利，投服中心正抓紧进行诉前证据整理、损失金额计算、与投资者沟通签署法律文书等一系列工作，相关工作完成后即提起诉讼。第四起支持诉讼“安硕信息”案尚在公开征集期。
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