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2015年11月证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了2015年11月证券交易考点：证券经纪业务的营运管理，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
证券经纪业务的营运管理(熟悉)
经纪业务营运管理的主要内容包括：账户管理(证券账户和资金账户)、证券委托买卖、清算交割、投资者教育与适当性管理、证券投资顾问服务等。
一、账户管理
账户管理的内容主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(一)客户身份识别(增)
1.客户账户管理业务的客户身份识别。
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应当进行客户身份识别的业务
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(1)资金账户的开立、注销。
(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销
(3)代理开放式基金账户的开立、注销
(4)信用账户的开立、注销
(5)客户资料修改
(6)制定商业银行签约、变更、修改银行账户资料
(7)交易密码、资金密码、通讯密码清空重置。
(8)开通非柜面交易委托方式
(9)增加服务品种
(10)不合格账户、休眠账户的规范
(11)其他与账户管理有关的重要业务
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进行身份识别应审查、核对的文件
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(1)个人客户本人办理的，应核查客户出示的本人有效身份证明文件;个人客户的继承人办理被继承人的账户业务的，应按《继承法》办理。
(2)机构客户办理的，应核查客户出示的有效身份证明文件和资... |
2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：客户交易结算资金第三方存管，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
客户交易结算资金第三方存管(掌握)
中国证监会要求证券公司在2007年全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。
★客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化：(5个)
1.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构。
2.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额。指定的商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。“管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。
3.客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
4.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理。
5.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况。
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想知道证券交易考试重点吗？来看看本文“2015年11月证券交易重点：证券经纪关系的建立”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
证券经纪关系的建立
(一)证券经纪关系的确立(掌握)
1.投资者开立证券账户。
2.证券经纪商向客户讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》。
3.签订《证券交易委托代理协议书》和《客户交易结算资金第三方存管协议》。
▲《证券交易委托代理协议书》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
▲《证券交易委托代理协议书》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
▲我国《证券法》规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。”根据此项规定，证券公司已全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。在这种模式下，客户与其选择的商业银行、证券公司三方共同签署《客户交易结算资金第三方存管协议书》。
4.开立资金账户与建立第三方存管关系。
▲资金账户是指客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户，即《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”。
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备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的证券交易2015年11月考点重点解读：证券经纪业务概述，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
证券经纪业务概述
一、证券经纪业务的含义(熟悉)
(一)证券经纪业务的含义、种类、要素
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含义 |
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 |
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种类 |
（1）柜台代理买卖； （2）证券交易所代理买卖。 |
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为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了通过考试2015年11月证券交易考点：合格境外机构投资者交易管理，希望能帮助大家顺利通过考试!
合格境外机构投资者证券交易管理(熟悉)
在我国，合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。
(一)投资运作的一般规定
▲合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。
▲合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。
▲合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。
1.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
但境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。
(二)交易管理
▲所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
▲合格投资者自接到减持通知之日起的5个交易日内予以平仓，以满足持股限定比例要求。
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临考的同学请看这里!留学群证券从业频道给大家整理了2015年11月证券交易考点重点解读：交易行为监督，想要抓紧最后时间来检测自己对知识点的掌握程度的同学一定不要错过哦!
交易行为监督(掌握)
(一)证券交易所对证券交易实时监控事项
1.上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控：(13个异常交易行为)
(1)可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券;
(2)以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(3)委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(4)两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易;
(5)大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格;
(6)频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定;
(7)巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格;
(8)一段时期内进行大量且连续的交易;
(9)在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易;
(10)大量或者频繁进行高买低卖交易;
(11)进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易;
(12)在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报;
(13)证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
2.深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：
(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;
(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易业务规则等相关规定限制的行为;
(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;
(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形;
(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。
(二)出现异常交易行为需采取的措施
对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：
1.口头或书面警示;
2.约见谈话;
3.要求提交书面承诺;
4.限制相关证券账户交易;
5.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;
6.上报中国证监会查处。
2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：交易信息和行为的监督与管理，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。
交易信息和交易行为的监督与管理
一、交易信息(熟悉)
(一)即时行情
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上海证券交易所 |
深圳证券交易所 |
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集合竞价 |
证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 |
证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹... |
想知道证券交易考试重点吗？来看看本文“证券交易2015年11月考点：固定收益证券综合电子平台”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
固定收益证券综合电子平台(熟悉)
固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
(一)交易商
交易商经过上海证券交易所核准，取得固定收益平台交易参与资格的证券公司、基金管理公司、财务公司、保险资产管理公司及其他机构。
一级交易商经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(以下简称“做市”)的交易商。
▲一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。
(二)固定收益证券交易
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交易时间 |
9：30～11：30、13：00～14：00 |
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备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的2015年11月证券交易考点：特殊交易事项，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!
特殊交易事项
特殊交易事项包括：开盘价与收盘价的确定;挂牌、摘牌、停牌与复牌;除权与除息;交易异常情况处理等。
(一)开盘价与收盘价(掌握)
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开盘价 |
收盘价 |
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上海证券交易所 |
当日该证券的第一笔成交价 |
当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前... |
为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业频道为大家整理了通过考试证券交易2015年11月考点重点解读：回转交易，希望能帮助大家顺利通过考试!
回转交易(熟悉)
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
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当日回转交易 |
债券、权证、深交所专项资产管理计划收益权份额协议 |
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次交易日起回转交易 |
B 股 |
(三)股票交易的特别处理(熟悉)
股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理(*ST)和其他特别处理(ST)。
1.警示存在终止上市风险的特别处理
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