A．财政部
B．国资委
C．中国人民银行
D．发改委
12、证券公司的投资银行业务由（ ）负责监管。
A．中国人民银行
B．国务院
C．中国证监会
D．中国保监会
13、证券公司、保险公司和（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．信托投资公司
B．商业银行
C．农村信用社联社
D．保险公司
14、证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。
A．由中国证监会责令改正
B．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C．除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D．处以警告、罚款处罚
15、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ ）。
A． 2000万元
B． 5000万元
C． 1亿元
D． 2亿元
16、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A．3000万、5000万
B．5000万、8000万
C．8000万、1亿
D．1亿、5亿
17、保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A．3
B．5
C．7
D．8
18、（ ）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．政策性银行
B．商业银行
C．企业集团财务公司
D．其他金融机构
19、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为（ ）。
A．上市当年剩余时间
B．其后两个完整会计年度
C．上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度
D．上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度
20、（ ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)
B．发行人律师
C．承担审计业务的会计师事务所
D．中国证监会
21、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人还须具备下列（ ）特殊条件。
A．注册资本不低于人民币3亿元
B．总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
C．营业网点在30个以上
D．上一年度业绩良好
22、凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。
A．20、30
B．30、40
C．40、60
D．60、70
23、中国境内商业银行等存款类金融机构和（ ）可以申请成为凭证式国债承销团成员。
A．证券公司
B．农村信用社联社
C．信托投资公司
D．邮政储蓄银行
24、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司（ ）的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。
A．现金
B．资产
C．资产负债
D．所有者权益
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