1、下列标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代的法律是（ ）。
A．《国民银行法》
B．《麦克法顿法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯·斯蒂格尔法》
2、中国证监会（ ）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A．发行审核委员会
B．上市公司监管部
C．配股审核委员会
D．发行
3、下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（ ）。
A．两者都必须要有董事会
B．股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C．股份有限公司的股东人数没有上限
D．有限责任公司可以不设董事会
4、向不特定对象公开募集股份，发行价格应（ ）。
A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D．不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
5、在现行多种价格的公开招标方式下，财政部允许承销商在发行期内（ ），随行就市发行。
A．自定销售价格
B．按面值发行
C．按财政部规定发售价格发行
D．以上都不是
6、（ ）是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
7、（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
8、发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（ ）等情况的，应做"特别风险提示"。
A．30％
B．50％
C．70％
D．90％
9、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）内未受到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）内未受到过证券交易所的公开谴责。
A．12个月；16个月
B．36个月；36个月
C．12个月；12个月
D．36个月；12个月
10、下列关于关联关系内容的表述，不包括（ ）。
A．关联方与发行人之间的股权关系
B．关联方与发行人之问的管理关系
C．关联方与发行人之间的商业利益关系
D．关联方与发行人之间的委托关系
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