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2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(1)

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2015-07-06 15:35

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【 liuxuequn.com - 证券发行与承销 】

81、以下说法中,错误的是(  )。
A.收盘价高于开盘价时为阳线
B.收盘价高于开盘价时为阴线
C.收盘价低于开盘价时为阴线
D.收盘价低于开盘价时为阳线


82、下列行为违反了公司董事的义务规定的是(  )。
A.将公司的资金借贷给关联方
B.接受他们与公司交易的佣金并归自己所有
C.没有经过股东大会批准直接和本公司交易
D.擅自引用公司公开的信息


83、股东大会的特别决议包括(  )。
A.公司章程的修改
B.公司增资
C.任免董事会成员
D.公司的合并


84、财务限制条款是防止公司的财务状况出现恶化的限制条款,其内容包括(  )。
A.防止经营人员发生重大变动的限制条款
B.防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C.增加抵押品等负担的限制条款
D.处理资产的限制条款


85、应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过的事项有(  )。
A.公司在1年内担保金额超过公司最近1期经审计总资产20%的
B.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的
C.股权激励计划
D.法律、行政法规或公司章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项


86、主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有(  )。
A.因行使超额配售选择权而发行的新股数
B.从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C.发行人历次筹资数量
D.本次发行的总费用


87、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,中国证监会可依法采取(  )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案


88、网上直播推介活动的公告内容至少应包括(  )。
A.网站名称
B.推介活动的出席人员名单
C.时间
D.公司财务报表


89、已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件有(  )。
A.公司前1次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好
B.公司从前1次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司,不可连续计算
D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币


90、确定辅导内容的依据有(  )。
A.有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识
B.辅导对象的具体情况和实际需求
C.机构投资者的建议
D.证券市场分析者的独立建议


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