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2015年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

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2015-07-06 15:36

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【 liuxuequn.com - 证券发行与承销 】

41、 律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和道德规范,对其出具文件内容的(  )进行核查和验证。
A.真实性、准确性、完整性
B.及时性、可信性、完整性
C.真实性、及时性、准确性
D.准确性、可行性、可信性

42、 中央国债登记结算有限公司应于每个交易日,及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量(  )的投资者名单和持有比例。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

43、 股份有限公司的监事会成员最少要有(  ),其中职工代表比例最低为(  )。
A.3人,1/3
B.3人,1/2
C.5人,1/3
D.5人,1/2

44、 询价对象在年度结束后(  )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
A.4
B.3
C.2
D.1

45、 (  )我国试行首次公开发行股票询价制度。
A.20世纪90年代初期
B.2005年1月1日
C.2006年9月11日
D.2006年9月19日

46、 在首次公开发行股票招股说明书中,发行人财务报表被出具(  )审计意见的,应全文披露审计报告正文。
A.带说明事项段的有保留
B.带强调事项段的无保留
C.否定
D.带强调事项段的有保留

47、 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,(  )至T+5日,刊登配股提示性公告。
A.T-3
B.T-2
C.T+I
D.T+3

48、 某股份有限公司发行股票4 000万股,交款结束日为9月30日,当年预计税后净利润为6 400万元,公司发行薪股前的总股本为12 000万股,用全面摊薄法计算的每股净收益为(  )元。
A.0.50
B.0.45
C.0.40
D.0.30

49、 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是(  )。
A.短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让
B.中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商
C.短期融资券的发行利率、发行价格和所涉赞率以市场化方式确定
D.企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的,短期融资券发行注册自动失效

50、 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是(  )。
A.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B.发起人出资总额不少于l200万元人民币
C.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近2年连续盈利
D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上

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