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2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(4)

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2015-07-06 15:38

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【 liuxuequn.com - 证券发行与承销 】

81、 公司有以下(  )原因之一的,可以解散。
A.股东大会决议解散
B.因公司合并或者分立需要解散
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D.当公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权5%以上的股东,可以请求人民法院解散公司


82、 境内上市外资股的发行,会计师事务所的任务有(  )。
A.对公司的财务状况进行审计
B.出具会计师报告
C.对公司的盈利预测进行审核
D.对公司经营的合法性进行审核


83、 下列关于证券公司债券上市与交易的表述,正确的是(  )。
A.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
B.合格投资者只能使用在登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动,并填制债券的认购表或受让表
C.证券公司债券只能由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算
D.上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易,由发行人办理兑付事宜


84、 公司重组方式主要有(  )。
A.发行人吸收合并被重组方
B.发行人收购被重组方的股权
C.发行人收购被重组方的经营性资产
D.公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资


85、 同业拆借中心本币交易系统为公司债券的银行间市场的(  )提供交易服务。
A.现券交易
B.质押式回购
C.买断式回购
D.远期交易


86、 初步询价结果公告应包括的内容有(  )。
A.询价对象的数量和类别
B.询价对象的报价总区间
C.询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况
D.发行价格区间及确定依据


87、 主承销商在股票承销前,应当进行尽职调查,调查范围包括(  )。
A.发行人
B.市场
C.投资者状况
D.产业政策


88、 发行人应依法与担保人签订担保合同,担保可以采取(  )的形式。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.承诺


89、 招股意向书公布的同时,发行人及其主承销商刊登的初步询价公告应包括(  )。
A.核准文件
B.招股意向书刊登的时间及报刊名称
C.拟发行股数
D.向询价对象发行数量及比例


90、 管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于(  )方面的考虑。
A.通过反收购来提高收购价格
B.担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机牟利
C.担心被收购后自身利益受到收购方的损害
D.防止收购方实力扩大



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