A．投资决策与研究分析体系的建立与执行
B．公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行
C．公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行
D．人员队伍及人力资源管理状况
92、运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
93、基金管理人进行组合投资的条件有（ ）。
A．基金资金规模大
B．基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C．代客理财是一竞争性市场
D．基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
94、申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）等。
A．基金募集申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案
95、关于股票投资组合管理基本策略．以下说法正确的是（ ）。
A．在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B．如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C．如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D．积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
96、在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ ）因素决定的。
A．经济运行中资金有效配置的要求
B．证券市场发展的要求
C．政府融资的要求
D．公众进行资产选择的要求
97、对上市的封闭式基金不收取印花税的是（ ）。
A．北京证券交易所
B．上海证券交易所
C．广州证券交易所
D．深圳证券交易所
98、关于最优证券组合的选择，下列说法正确的是（ ）。
A．最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合
B．特定投资者可以在有效组合中选择他自己最满意的组合，这种选择依赖于他的偏好，投资者的偏好通过他的无差异曲线来反映
C．不同投资者的无差异曲线簇可获得各自的最佳证券组合
D．一个只关心风险的投资者将选取最小方差组合作为最佳组合
99、下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。
A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书
B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告
C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件
D．基金管理人和基金托管人的营业执照
100、关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是（ ）。
A．设有专门的基金托管部门
B．注册资本小低于3亿元人民币
C．有安全保管基金财产的条件
D．有安全高效的清算、交割系统
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