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2015年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

【 liuxuequn.com - 证券交易 】

111、目前,我国只在卖出证券时才有零数委托。(  )

112、证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。(  )

113、仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。(  )

114、投资者在买入或卖出证券时,证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。(  )

115、集合竞价的所有交易以同一价格成交。(  )

116、“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准,在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。(  )

117、ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。(  )

118、股份报价转让过程中,投资者委托分为报价委托和成交确认委托,委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。(  )

119、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。(  )

120、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(  )


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