1、 债券票面上有四个基本要素，这四个要素都会在债券票面上印制出来。（ ）
2、下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
3、按（ ）分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A．募集方式
B．证券发行主体的不同
C．证券所代表的权利性质
D．是否在证券交易所挂牌交易
4、 今天的期货价格等于未来的现货价格。（ ）
5、 以下不属于《企业债券管理暂行条例》管理范围的是（ ）。
A．外币债券
B．地方企业债券
C．地方投资公司债务
D．中央企业债券
6、 证券公司财务管理的内部控制要求客户资金与自有资金应严格分开，强化资金的集中管理。（ ）
7、 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（ ）。
A．监管人
B．评审人
C．担保人
D．保荐人
8、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（ ）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境内资本流出
D．国内资本市场流动性增加
多项选择题
9、记名股票的特点包括（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．可以一次或分次缴纳出资
C．转让相对复杂或受限制
D．便于挂失，相对安全
10、 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（ ）。
A．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
C．基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
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