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2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(11月17日)

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单项选择题
1、 根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求,首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。(  )


2、 关于私募证券,下列说法正确的是(  )。
A.发行人通过中介机构发行 
B.审查条件严格,投资者也较少
C.证券发行的对象是少数特定的投资者 
D.采取公示制度

3、 可转换债券通常是转换成(  )。
A.优先股票 
B.普通股票 
C.金融债券 
D.公司债券


4、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。(  )


5、 1982年1月,(  )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券,这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.国民信托投资公司
B.中国信托投资公司
C.中华信托投资公司
D.中国国际信托投资公司


6、 股票市场中,经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。(  )


多项选择题
7、 证券公司经营(  )中的任何一项,注册资本最低限额为人民币1亿元。
A.证券经纪 
B.证券自营 
C.证券承销与保荐 
D.证券投资咨询


8、 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有(  )。
A.必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B.必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C.必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D.必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券


9、 证券公司经纪业务内部控制的重点是(  )。
A.防范挪用客户交易结算资金
B.防范挪用其他客户资产
C.防范非法融入融出资金
D.防范结算风险


判断题
10、 股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。   (  )



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