1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A．普通股股东、债权人、优先股股东
B．债权人、优先股股东、普通股股东
C．优先股股东、普通股股东、债权人
D．优先股股东、债权人、普通股股东
2、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
3、 附新股认购权的公司债在行使新股认购权后，债券形态（ ）。
A．依然存在
B．自行消失
C．转为股票
D．自动作废
4、 契约型证券投资基金反映的是（ ）。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．物权关系
D．信托关系
5、 从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
多项选择题
6、 有效的内部控制应为证券公司实现下述（ ）目标提供合理保证。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
7、在国际金融市场上，常见的参考利率有（ ）。
A．国债利率
B．联邦基金利率
C．伦敦银行间同业拆放利率
D．欧洲美元定期存款单利率
8、关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是（ ）。
A．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
B．1988年，国债柜台交易正式启动
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
D．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
9、国际金融市场上的主要参考利率期货有（ ）。
A．股票价格指数期货
B．联邦基金利率期货
C．伦敦银行间同行业拆放利率期货
D．3个月期港元利率期货
10、 完善证券公司内部控制应当贯彻（ ）的原则，确保内部控制有效。，
A．健全
B．合理
C．制衡
D．独立
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