1、 证券公司开展创新业务的，在创新业务试点阶段，应当按照中国证监会规定的较低比例计算风险资本准备；在创新业务推广阶段，风险资本准备计算比例可适当调高。（ ）
2、 中国证监会是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A．国务院
B．财政部
C．商务部
D．发展改革委员会
3、看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会（ ）。
A．上涨
B．下跌
C．不变
D．上下波动
4、合规总监的履职保障不包括（ ）。
A．独立性
B．知情权
C．必要的工作条件
D．调查权
5、 以下说法错误的是（ ）。
A．上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少
B．上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化
C．上市公司配股之后，公司注册资本相应增加
D．上市公司增发之后，公司注册资本相应增加
6、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（ ）
7、 股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。（ ）
多项选择题
8、 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
9、 以下关于我国商业银行混合资本债券，说法正确的是（ ）。
A．清偿顺序位于次级债务之前
B．清偿顺序位于一般债务之后
C．是商业银行为补充剩余资本而发行的
D．期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
判断题
10、 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。 （ ）
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