1、 通常，基金规模越大，支付的管理费率就越高。（ ）
2、 上市公司公开发行可转换债券时，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ），扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据。
A．6%
B．8%
C．10%
D．15%
3、 只有当证券投资的名义收益率（ ）时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率
B．大于通货膨胀率
C．等于通货膨胀率
D．不等于通货膨胀率
4、 下列各项中，（ ）不属于利率金融衍生工具。
A．远期利率协议
B．利率期权
C．信用联结票据
D．利率互换
5、 关于认股权证论述不正确的是（ ）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
多项选择题
6、 下列关于公司型基金的说法中正确的有（ ）。
A．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B．按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D．基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会
7、 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。
A．流通股
B．非流通股
C．普通股
D．优先股
8、 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为（ ）。
A．可转换公司债券
B．可转换债券
C．优先股票
D．可转换优先股票
9、 国债按资金用途可以分为（ ）。
A．赤字债券
B．建设债券
C．特种国债
D．战争债券
不定项选择题
10、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有（ ）。
A．证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
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