1、 对证券投资基金的认识错误的是（ ）。
A．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的二个重要特点，也是它的一个重要功能
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
C．基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
D．基金对投资的最低限额要求很高
2、 除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。（ ）
A．正确
B．错误
3、 一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。
A．流动性差，风险相对较大
B．流动性差，风险相对较小
C．流动性强，风险相对较大
D．流动性强。风险相对较小
4、 证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
A．基金监管人
B．基金管理人
C．基金份额持有人
D．基金发起人
5、在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A．证券登记结算机构
B．证券公司
C．证券业协会
D．证券交易所
6、对公司增加或减少注册资本，应由作出（ ）决议。
A．股东大会
B．监事会
C．董事会
D．全体股东
多项选择题
7、 利率期权合约通常以（ ）作为标的物。
A．政府短、中、长期债券
B．大面额可转让存单
C．公司债券
D．欧洲美元债券
不定项选择题
8、下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
9、 证券投资基金的作用有（ ）。
A．基金丰富了大投资者的投资方式
B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化
判断题
10、 中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。 （ ）
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