1、 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与（ ）、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A．证券投资者
B．发行人
C．上市公司
D．资信评级机构
2、 我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A．3；1万元以上5万元以下
B．5；1万元以上l0万元以下
C．3；2万元以上20万元以下
D．5；2万元以上20万元以下
3、 中小企业板块是经（ ）批准、（ ）批复同意而设立的。
A．中国证监会，深圳证券交易所
B．国务院，深圳证券交易所
C．国务院，中国证监会
D．深切l证券交易所，中国证监会
4、 期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。（ ）
A．正确
B．错误
5、 股票是一种设权证券而不是证权证券。
不定项选择题
6、我国的基金指数由（ ）组成。
A．恒生基金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数
7、 金融期货的基本功能有（ ）。
A．套期保值
B．价格发现
C．投机
D．套利
判断题
8、 目前，场内市场和场外市场的概念演变为风险分层管理的概念，即不同层次市场按照上市品种的风险大小，通过对上市或挂牌条件、信息披露制度、交易结算制度、证券产品设计以及投资者约束条件等作出差异化安排，实现了资本市场交易产品的风险纵向分层。 （ ）
9、 股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性特征。 （ ）
10、 公司实际分配的股息总是少于税后净利润。 （ ）
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