1、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ ）。
A．1年以内
B．1年以上2年以内
C．1年以上5年以内
D．5年以上
2、 公司型证券投资基金反映的是（ ）关系。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
3、 下面关于股票性质的描述中错误的是（ ）。
A．股票是有价证券、要式证券
B．股票是证权证券、资本证券
C．股票是综合权利证券
D．股票是物权证券、债权证券
4、 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
A．净资本
B．固定资本
C．流动资本
D．注册资本
5、 以下关于外资股的说法错误的是（ ）。
A．境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份
B．H股、N股、B股属于境外上市外资股
C．外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票
D．红筹股不属于外资股
多项选择题
6、 下列属于债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义的是（ ）。
A．发行人必须在约定的时间付息还本
B．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证’
C．投资者是出借资金的经济主体
D．发行人是借入资金的经济主体
7、 关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的是（ ）。
A．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
B．1988年，国债柜台交易正式启动
C．1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
D．随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》
不定项选择题
8、证券业从业人员的—般性禁止行为包括（ ）。
A．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B．对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
判断题
9、我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（ ）
A．正确
B．错误
10、中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
A．正确
B．错误
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