1、保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（ ）
2、 美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（ ）
3、 下列说法中不正确的是（ ）。
A．基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B．基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C．基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D．基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任
4、 国家股股利收入依法纳入（ ）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A．国有资产
B．中央财政
C．地方财政
D．个人资产
5、 股票的现值就是股票未来收益的（ ）。
A．期望价格
B．期望价值
C．当前价值
D．当前价格
不定项选择题
6、优先股票是一种特殊股票，它的存在对股份公司和投资者来说，意义是（ ）。
A．对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B．对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
C．优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
D．在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
7、下列对债券与股票的比较，正确的是（ ）。
A．总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B．债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C．发行股票和债券都是公司追加资本的需要
D．债券是一种有期证券；股票是一种无期证券
判断题
8、 红筹股是指收益丰厚，股价相对稳定的各种股票。 （ ）
9、(121) 会计师事务所申请证券资格应当满足的条件之一是,持有不少于50%股权的股东或半数以上合伙人最近在本机构连续执业2年以上。
A．正确
B．错误
10、 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。 （ ）
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