1、我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．15%
B．25%
C．35%
D．45%
2、 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（ ）。
A．平衡型基金
B．成长型基金
C．股票收入型基金
D．固定收入型基金
多项选择题
3、 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度，该制度的特点包括（ ）。
A．建立了公司业务规模与净资本水平动态机制挂钩
B．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
C．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
D．建立了风险资本准备与净资本水平动态机制挂钩
4、 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（ ）
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于20%
5、 下列属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施有（ ）。
A．查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
B．查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
C．对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产
D．对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会拟准后，可冻结该财产或者查封
6、 下列选项中，保护基金公司的职责有（ ）。
A．筹集、管理和运作基金
B．维护基金权益
C．组织、参与破产证券公司的清算工作
D．监测证券公司风险
不定项选择题
7、 证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（ ）。
A．货币凭证
B．法律凭证
C．书面凭证
D．资本凭证
8、 下列关于基金的分类说法中，正确的有（ ）。
A．按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B．按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C．按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D．按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
判断题
9、 每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金是公司的公积金来源之一。 （ ）
10、 上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。( )
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