1、 国家股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。（ ）
2、 证券公司高级管理人员应当经（ ）依法核准。
A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会
3、 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是（ ）。
A．对外透露自营买卖信息
B．向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C．泄露客户资料
D．泄露客户交易信息
4、 中国证券业协会是证券业的自律组织，是（ ）。
A．为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易
B．具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C．为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
D．以上都不对
多项选择题
5、 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。
A．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
B．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C．有500万元人民币以上的注册资本
D．有健全的内部管理制度
6、 我国的金融债券包括（ ）。
A．政策性金融债券
B．商业银行债券
C．证券公司债券和债务
D．财务公司债券
7、上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
A．招股说明书
B．上市公告书
C．定期报告
D．临时报告
8、我国储蓄国债（电子式）自发行之日起计息，付息方式分为（ ）。
A．贴现发行
B．利随本清
C．定期付息
D．不定期付息
9、 下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A．将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B．各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C．按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D．结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
判断题
10、 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近l2个月净资本均在l2亿元以上。 （ ）
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