2013证券从业《证券交易》考前模拟题及答案五
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一 单选
(1)在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和()等交易步骤。
A审核认定
B确认成交
C市场定价
D清算交收
题 型：常识题
页 码：287
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和确认成交3个交易步骤。
(2)在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由( )报出。
A开设柜台的金融机构
B投资者
C证券交易所
D证券登记结算机构
题 型：常识题
页 码：11
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 此题考察场外交易市场的交易方式。
(3)证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
题 型：常识题
页 码：219
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
(4)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出()公布的可充抵保证金证券范围。
A证券交易所
B证券业协会
C证监会
D证券公司
题 型：常识题
页 码：268
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
(5)按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。
AB股
BA股
C基金
D人民币普通股
题 型：常识题
页 码：48
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 基金交易目前不收过户费。 在深圳交易所，A股过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取，A股即人民币普通股。B股在上海证券交易所和深圳证券交易所都要收费。
(6)某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为()美元/股。
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
题 型：常识题
页 码：70
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 此题暗含没有配股，所以流通股份未变，B股除息参考价=最后交易日的收盘价-每股现金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
(7)在( )情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D限价交易
题 型：常识题
页 码：37
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
(8)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。
A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
题 型：常识题
页 码：62
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。
(9)市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内()买进或卖出证券。
A前一分钟市场价格的加权平均值
B当时的市场价格
C客户指定价格
D客户指定价格或优于客户指定价格
题 型：常识题
页 码：34
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 市价委托是按市场价格来进行买卖证券。
(10)结算备付金以每季度()为结息日。
A第一个月的20日
B第一个月的15日
C第三个月的20日
D第三个月的15日
题 型：常识题
页 码：312
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。
(11)清算和交收两个过程统称为( )。
A结算
B核算
C审核
D交易
题 型：常识题
页 码：309
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 常识题，清算和交收两个过程统称为结算。
(12)国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金()。
A追溯调整
B不追溯调整
C部分追溯调整
D无法判断
题 型：常识题
页 码：299
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金不追溯调整。
(13)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见( )内启动推广工作。
A30日
B10日
C60日
D6个月
题 型：常识题
页 码：219
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见6个月内启动推广工作。
(14)网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其()的表现。
A高效性
B效率性
C有效性
D经济性
题 型：常识题
页 码：160
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 经济性的特点。
(15)客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
A已在营业部开立的客户证券账户
B客户具有支配权的资产证明
C融资专用资金账户
D已在营业部开立的普通资金账户
题 型：常识题
页 码：256
难 易 度：易
专家答案：C解析内容 考察客户申请融资融券时应提供的材料。
(16)证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
题 型：常识题
页 码：277
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。
(17)上海证券交易所于( )正式开业。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
题 型：常识题
页 码：2
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。
(18)在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示()。
A同意
B反对
C弃权
D议案一
题 型：常识题
页 码：171
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 1股表示同意。
(19)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。
A所有交易的成交量加权平均价
B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C最后一小时所有交易的成交量加权平均价
D收盘价通过集合竞价的方式产生
题 型：常识题
页 码：69
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价。
(20)按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。
A10%
B15%
C5%
D20%
题 型：常识题
页 码：82
难 易 度：易
专家答案：D解析内容 按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%。
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