1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。
2、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
3、 有面额股票比无面额股票更易于股票分割。（ ）
4、 下列债券中信用风险最小的是（ ）。
A．政府债券
B．金融债券
C．公司债券
D．企业债券
5、
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
A、6个月以上24个月以下
B、6个月以上12个月以下
C、12个月以上24个月以下
D、12个月以上18个月以下
多项选择题
6、下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有（ ）。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B．风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C．美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
7、普通股票股东的权利包括（ ）。
A．公司重大决策参与权
B．公司资产收益权和剩余资产分配权
C．查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利
D．持有的股份可依法转让的权利
8、
当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。
A、最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过l亿元且占净资产值的100％以上(主营业务为担保的公司除外)
B、最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50％以上
C、公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于l00万股
判断题
9、上海证券交易所和深圳证券交易所现行的发行股票的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）
A．正确
B．错误
10、证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。（ ）
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