1、证券业协会性质上是一种（ ）。
2、债券发行注册制的核心是（ ）。
3、
下列关于我国发行的普通国债的总体情况表述错误的是（ ）。
A、规模越来越大
B、期限趋于长期化
C、市场创新日新月异
D、发行方式趋于市场化
4、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A． 普通股股东、债权人、优先股股东
B． 债权人、优先股股东、普通股股东
C． 优先股股东、普通股股东、债权人
D． 优先股股东、债权人、普通股股东
多项选择题
5、契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定依据不同
6、
对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。
A、引导基金分散投资，降低风险
B、发挥基金引导市场的积极作用
C、避免基金操纵市场
D、督促基金改进投资策略
不定项选择题
7、 根据产品形态，金融衍生工具可分为（ ）。
A．交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．独立衍生工具
判断题
8、证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。 （ ）
9、股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。 （ ）
10、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。目前，储蓄国债(电子式)通过政策性银行面向个人投资者销售。 （ ）
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