1、经纪类证券公司最低注册资本限额为（ ）元人民币。
A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿
2、 我国目前对证券发行实行的是（ ）。
A． 核准制
B． 审批制
C． 审查制
D． 核查制
3、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的（ ）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A．±10%
B．±20%
C．±30%
D．±40%
4、 2004年以前，只有在香港上市的（ ）发行过二级存托凭证。
A．中华汽车
B．青岛啤酒
C．平安保险
D．氯碱化工
5、下列关于存托凭证的优点，错误的是（ ）。
A．市场容量大，筹资能力强
B．以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C．避开直接发行股票与债券的法律要求
D．上市手续简单，发行成本低
多项选择题
6、 全国银行间债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券（ ）。
A． 买卖
B． 回购
C． 发行
D． 转让
不定项选择题
7、 在国际金融市场上存在若干重要的参考利率，它们是市场利率水平的重要指标。同时也是金融机构制定利率政策和设计金融工具的主要依据，常见的参考利率包括（ ）。
A．伦敦银行间同业拆放利率(LIBOR)
B．香港银行间同业拆放利率(HIBOR)
C．欧洲美元定期存款单利率
D．联邦基金利率
8、 对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有（ ）。
A．票据发行票据便利性
B．货币互换
C．垃圾债券
D．可转换债券
判断题
9、地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。（ ）
10、可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。 （ ）
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