1、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
2、（ ）是指股份有限公司向境外投资者募集在境外上市的股份。采取记名股票形式，以人民币标明价值，以外币认购。
3、证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
4、
在各类债券中，（ ）的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。
A、金融债权
B、公司债券
C、政府债券
D、国际债券
5、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（ ）。
A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系
多项选择题
6、下列各项可以进行综合协议交易的有（ ）。
7、金融期权交易的基础资产有（ ）。
A．金融期货合约
B．股票指数
C．利率工具
D．股票
不定项选择题
8、资产证券化的有关当事人包括（ ）。
A． 特定目的机构或特定目的受托人
B． 资金和资产存管机构
C． 信用增级机构与信用评级机构
D． 发起人、承销人和证券化产品投资者
9、 关于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处，表述正确的是（ ）。
A．可交换公司债券侧重于债券融资，可转换公司债券更接近于股权融资
B．可交换公司债券的发债主体和偿债主体是上市公司的股东，通常是大股东，可转换公司债券的是上市公司本身
C．二者的发行目的不同，前者包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者的是将募集资金用于投资项目
D．所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股
判断题
10、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。（ ）
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