1、债券发行注册制的核心是（ ）。
A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则
2、中国证监会在（ ）年加入了国际证监会组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A、1993
B、1995
C、1997
D、1999
3、
关于利率期货叙述不正确的是（ ）。
A、其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具
B、利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
C、固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般呈反向关系
D、利率期货品种主要包括债券期货和主要参考利率期货
4、
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A、60％
B、70％
C、80％
D、90％
5、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C、收益保证型和非收益保证型
D、保本型产品和保证最低收益型产品
判断题
6、虽然在期货咬易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，但是只有一方需要保证金。 （ ）
7、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。 （ ）
8、
根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Libor。 （ ）
9、债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。 （ ）
10、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为属于内幕交易行为。 （ ）
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