1. 证券市场监管的手段不包括（ ）。
A、法律手段
B、经济手段
C、行政手段
D、市场手段
2. 目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为（ ）。
A、6个月以上24个月以下
B、6个月以上12个月以下
C、12个月以上24个月以下
D、12个月以上18个月以下
3. 优先股票的特征不包括（ ）。
A、一般有表决权
B、股息分派优先
C、股息率固定
D、剩余资产分配优先
4. 以下关于我国的公司债券说法错误的是（ ）。
A．发行人不能是有限责任公司
B．发行人可以是股份有限公司
C．须经中国证监会核准
D．期限在一年以上
多项选择题（0.5）
5. 下列各项中，属于证券业从业人员的有（ ）。
不定项选择题（1）
6. 国际债券同国内债券相比具有（ ）的特点。
A．资金来源广
B．发行规模大
C．存在汇率风险
D．有国家主权保障
判断题
7. 中国证券业协会具有独立法人地位，采取公司制的组织形式。（ ）
8. 基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（ ）
9.
金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（ ）
Y、对
N、错10. 可转换债券是一种附有转股权的债券。
A．正确
B．错误
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