1．在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是（ ）的观点。
A．市场预期理论
B．流动性偏好理论
C．市场分割理论
D．有效市场理论
2．关于市盈率，下列说法错误的是（ ）。
A．该指标不能用于不同行业公司的比较。成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值
B．在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，说明市场对公司的未来看好
C．在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小；反之则不是
D．该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿意支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标
3．下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是（ ）。
A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低
B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降
C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性越大
D．流动性好的债券比流动性差的债券有较高的内在价值
4．影响股票市场供给的最直接、最根本的因素是（ ）。
A．宏观经济基本状况
B．上市公司质量与经济效益
C．利率水平
D．上市发行制度
5．依靠核心CPI来判断价格形势这种方法最早是由美国经济学家（ ）于1975年提出的。
A．詹森
B．凯尔斯
C．米勒
D．戈登
6．贴水出售债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）。
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较
7．以下哪项不是市场预期理论的观点?（ ）
A．利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期
B．如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈下降趋势
C．投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物
D．市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分
8．某种债券面值为1000元，年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为（ ）。
A．1610.51
B．1514.1
C．1464.1
D．1450
9．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。
A．正向的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的
10．转换贴水的计算公式是（ ）。
A．可转换证券的转换价值+可转换证券的市场价格
B．可转换证券的转换价值-可转换证券的市场价格
C．可转换证券的投资价值+可转换证券的市场价格
D．可转换证券的市场价格-可转换证券的转换价值
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