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2015年证券交易《第七章资产管理业务》练习试题

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63、证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有(  )。{Page}


64、证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有(  )。{Page}


65、证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括(  )。{Page}


66、证券公司、推广机构应当严格按照经核准的(  )推广集合资产管理计划。{Page}


67、(  )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告中国证券监督管理委员会。
A.托管银行
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券公司
68、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的(  )以备支付客户的分红或退出款项。{Page}


69、集合资产管理合同由(  )共同签署。{Page}


70、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括(  )。{Page}


71、根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有(  )。{Page}


72、在集合资产管理计划中,客户承担的主要义务有(  )。{Page}



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