1、 中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。
A． 规范业务，制定业务指引
B． 制定行业公约，促进公平竞争
C． 规范行业信息披露，促进信息资源共享
D． 规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
2、证券流动性的实现方式不包括（ ）。
A． 转让
B． 记账
C． 贴现
D． 承兑
3、（ ）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A． 基金资产净值
B． 基金资产总值
C． 基金份额总值
D． 基金份额净值
4、在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票是（ ）。
A． 法人股
B． 外资股
C． 国家股
D． 红筹股
5、 当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。
A． 信用风险
B． 流动性风险
C． 法律风险
D． 基差风险
6、 偏股型基金股票的配置比例是（ ）。
A． 50%～70%
B． 60%～70%
C． 40%～60%
D． 70%～80%
7、 证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（ ）计算承销业务风险资本准备。
A． 30%、l5%
B． 30%、8%
C． 15%、8%
D． 10%、4%
8、 我国《证券投资基金法》于（ ）正式实施。
A． 1997年11月
B． 2000年10月
C． 2004年6月
D． 2007年11月
9、 金融债券的期限以（ ）较为多见。
A． 短期
B． 中期
C． 长期
D． 永久期
10、 最普遍的证券投资基金的利润分配方式是（ ）。
A． 分配现金
B． 分红再投资转换为基金份额
C． 分配基金份额
D． 分红再投资与基金份额分配相结合
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