A．代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B．违规向客户提供资金或有价证券
C．侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D．买卖法律明文禁止买卖的证券
92、证券公司发生下列（ ）重要事项，必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
93、金融衍生工具的基本特性包括（ ）。
A．跨期性
B．联动性
C．杠杆性
D．不确定性或高风险性
94、证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利所做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
95、股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A．选择样本股
B．选定某基期
C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D．指数化
96、关于优先股票的阐述错误的是（ ）。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C．优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D．优先股票股东有表决权
97、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。
A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明所在证券、期货投资咨询机构的地址
C．注明个人真实姓名
D．对投资风险作充分说明
98、关于保险公司次级定期债务描述正确的是（ ）。
A．其期限在5年以上(含5年)
B．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
C．本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本
D．募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿
99、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是（ ）。
A．交易的监管程度不同
B．交易场所和交易组织形式不同
C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定
D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
100、设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程
B．有固定的经营场所和业务设施
C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D．有完善的风险管理与内部控制制度
三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)
101、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
102、证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
103、1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》，我国上市公司开始发行可转换公司债券。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
104、存托凭证由J．P．摩根首创。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
105、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
106、恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为H股指数和蓝筹股指数。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
107、基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
108、中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
109、存托凭证对发行人的优点包括市场容量大、筹资能力强，并避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单、发行成本低等。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
110、货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。（ ）{Page}
A．正确
B．错误
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