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2015年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(5)

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31、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过(  )个工作日。
A.5
B.10
C.15     
D.20
32、(  )是衡量一个基金经营业绩的主要指标,也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A. 基金资产总值
B. 基金资产净值     
C. 基金份额净值
D. 基金资产估值
33、证券投资者保护基金公司的职责不包括(  )。
A. 管理和处分受偿资产,维护基金权益
B. 依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
C. 监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作      
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
34、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利不包括(  )。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.按照规定要求召开基金份额持有人大会   
D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
35、整个证券市场的核心是(  )。
A.证券交易所
B.证券投资者         
C.证券发行人
D.证券中介机构
36、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,不包括(  )。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构    
D.证券公司
37、政府债券的特征不包括(  )。{Page}


38、关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述错误的是(  )。
A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的ETF
C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位是60万份或120万份         
D.根据ETF跟踪的指数不同,可分为股票型ETF、债券型ETF等
39、证券公司应当按上一年营业费用总额的(  )计算营运风险的风险准备。
A. 5%
B. 8%
C. 10%    
D. 15%
40、直接为投资者开立资金结算账户的是(  )。{Page}


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