历年真题精选第10章 基金监管
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会
2．我国基金监管法律法规体系的核心是（ ）。
A．《基金管理公司管理办法》
B．《证券投资基金法》
C．《基金运作管理办法》
D．《证券法》
3．基金监管工作的首要目标是（ ）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的发展
4．从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（ ）。
A．中国证券业协会
B．中国证券业协会证券投资基金业委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．基金管理公司督察长
5．从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（ ）。
A．保护基金行业的整体利益
B．建立基金行业教育培训体系
C．开展基金业宣传活动，树立行业形象
D．对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究
6．根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（ ）。
A．中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B．中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C．中国证监会
D．中国证监会在基金公司注册地的派出机构
7．基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．总经理
8．以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（ ）。
A．基金托管人资格由中国证监会批准
B．中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准人监管
C．基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D．基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
9．基金信息披露监管的根本目的在于（ ）。
A．确保基金行业的稳定与发展
B．保护基金份额持有人的合法权益
C．确保基金行业竞争的有序性
D．保护基金管理人的合法权益
10．如果基金名称显示投资方向的，应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
11．根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
12．根据国际国内基金市场的实践，基金市场建立和发展的基础是（ ）。
A．监管机构的高效监管
B．行业自律组织的发展
C．信息披露制度的建立和完善
D．基金管理人内部控制制度的完善
13．朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理，以下说法正确的是（ ）。
A．朱某不能接受聘任
B．如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任
C．如果这一年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任
D．证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任
14．以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是（ ）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
15．以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（ ）。
A．未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案
B．未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
C．基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
D．基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会
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