1、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A．开盘后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前
2、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
3、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（ ）的证券。
A．基金
B．优先股
C．任意证券
D．普通股
4、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括（ ）。
A．口头或书面警示
B．约见谈话
C．限制相关证券账户交易
D．罚款
5、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
6、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A．10%
B．5%
C．15%
D．20%
7、新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方
B．买方
C．委托方
D．代理方
8、在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（ ）为限。
A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息
9、证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A．优先股票
B．基金证券
C．有价证券
D．可转换债券
10、（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
客户信用证券账户
客户信用资金台账
客户信用交易担保资金账户
客户信用资金账户
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |