1、公开原则的核心要求是（ ）。
A．上市公司的信息披露及时
B．证券公司公开业务
C．实现市场信息公开化
D．证券交易实现社会化
2、客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
下列属于客户资产管理业务中不属客户义务的是（ ）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性做出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
3、席位的使用和变更
会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
4、我国（ ）年先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A．1990
B．1992
C．1988
D．1986
5、证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
6、在新股配售操作程序中，收缴股款日是（ ）。
A．T+1日
B． T+2日
C． T+3日
D． T+0日
7、股份公司发行新股进行股权登记申请时，其审计报告必须由（ ）名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在的事务所签字、盖章。
A．2
B． 3
C． 4
D． 5
8、（ ）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。
A．1/4
B．3/4
C．1/3
D．2/3
9、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（ ）
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日
10、金融期权不包括（ ）。
A．利率期权
B．外汇期权
C．国债期权
D．股票期权
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