1. 下列有关独立董事任职资格的描述，错误的是（ ）。
A．有履行职责所需要的时间
B．具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
2. 基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括（ ）。
多项选择题
3. 封闭式基金扩募或者续期，应具备（ ）条件，并经证监会审查批准。
A．年收益率高于1年期银行贷款利率
B．基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为
C．基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期
D．基金管理人同意扩募或者续期
4. 基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不应有的行为是（ ）。
5. 实务上对基金业绩的考查主要采用将选定的（ ）。
A．基金表现与市场指数的表现加以比较
B．基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较
C．基金表现与该基金不同的一组基金的表现进行相对比较
D．组合风险与市场风险比较
6. 下列说法中，正确的是（ ）。
7. 下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（ ）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场
判断对错题
8. 技术分析通常以市场历史交易数据的统计结果为基础。（ ）
9. 加强指数法的目的在于获取超越指数的收益。 （ ）
10. 未分配利润将转入下期分配。（ ）
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |