1、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由（ ）任免。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展与改革委员会
D．国务院证券监督管理机构
2、2006年12月，纽约证券交易所和（ ）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。
A．东京证券交易所
B．泛欧证券交易所
C．伦敦国际金融期权期货交易所
D．葡萄牙交易所
3、按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式
B．是否在证券交易所挂牌交易
C．证券所代表的权利性质
D．证券发行主体的不同
4、目前（ ）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．中央银行
B．商业银行
C．保险公司
D．证券经营机构
5、对证券自营业务认识不对的是（ ）。
A．证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他买卖证券的行为
B．没有投机性，业务风险不大
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
6、基金资产净值是指基金资产总值减去（ ）后的价值。
A．负债
B．银行存款本息
C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
7、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
8、下列属于交易所交易的衍生工具的是（ ）。
A．公司债券条款中包含的赎回条款
B．公司债券条款中包含的返售条款
C．公司债券条款中包含的转股条款
D．在期货交易所交易的期货合约
9、股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A．普通股票和优先股票
B．记名股票和无记名股票
C．有面额股票和无面额股票
D．份额股票和比例股票
10、在业务管理方面，国内证券公司都把（ ）作为重点发展的领域。
A．资产管理业务
B．承销业务
C．经纪业务
D．自营业务
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