1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。
A．资产市值
B．资产净值
C．资产总值
D．资产平均值
2、 证券经纪业务服务的核心是证券（ ）。
A．交易通道服务
B．关系维护
C．有形服务
D．信息咨询服务
3、 证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
4、 在我国，根据现行交易规则，申报竞价部分成交后，委托人对未成交部分不得撤单。（ ）
5、 我国现行有关交易制度，（ ）实行当日回转交易。
A．A股
B．B股
C．债券
D．基金
6、 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，（ ）确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买人配股权证。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．承销商
D．保荐代表人
7、 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（ ）申报。
A．金额
B．份额
C．时间
D．数量
8、 从国际上看，证券托管一般指证券公司进而将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（ ）
9、客户对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。
A．柜台委托
B．函电委托
C．电话委托
D．网上委托
多项选择题
10、 按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（ ）。
A．可转债的买卖申报优先于转股申报
B．当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C．当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
D．即日买进的可转债可当日申请转股
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