1、对平衡型基金认识不正确的是（ ）。
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
2、
对我国证券投资基金的叙述正确的是（ ）。
A．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B．封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C．1998年3月，两只封闭式基金－－基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
3、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（ ）亿元。
A．10
B．12
C．15
D．20
4、关于认股权证论述不正确的是（ ）。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
5、2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是（ ）。
A．恒指服务公司
B．中证指数有限公司
C．中央国债登记结算有限责任公司
D．三元证券投资顾问有限公司
6、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（ ）计算经纪业务风险资本准备。
A．0.5%
B．1%
C．3%
D．5%
7、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（ ）。
A．期货基金
B．期权基金
C．认股权证基金
D．黄金基金
8、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（ ）凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
9、（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
10、NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。
A．优先股
B．普通股
C．金融债券
D．国债
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