1、 具备入会条件的证券公司.经（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所股东大会
D．证券交易所理事会
2、 佣金费用的组成部分不包括（ ）。
A．证券公司经纪佣金
B．证券交易所手续费
C．证券登记结算机构变更股权登记费
D．证券交易监管费
3、 上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+1日下午16：00之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4％处以罚款。（ ）
4、 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。
A．一名出纳人员
B．两名会计人员
C．两名会计主管
D．一名会计人员
5、全国银行同业拆借中心根据证券交易所提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。（ ）
A．正确
B．错误
6、 证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．以上两者都有
D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
多项选择题
7、在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（ ）。
A．清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
D．清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算
8、 在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有（ ）。
A．证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D．证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
9、 投资顾问服务协议的内容包括（ ）。
A．当事人的权利和义务
B．收费标准和支付方式
C．争议或者纠纷解决方式
D．终止或者解除协议的条件和方式
10、 下列关于共同对手方制度说法中，正确的有（ ）。
A．一般将结算参与人作为共同交收对手方
B．共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
C．如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
D．“共同交收方”的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
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