1、 配股认购缴款结束后，由（ ）主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。
A．上市公司
B．中国结算公司
C．证券交易所
D．证券公司
2、 开立证券账户应坚持（ ）原则。
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
3、 在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（ ）
4、 （ ）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
A．客户资料管理
B．客户开发
C．客户需求调查
D．客户的个性化服务
5、 下列各项中，说法错误的是（ ）。
A．证券交易所的会员只能是证券公司
B．经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一
C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
6、 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
7、 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。（ ）
多项选择题
8、 陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括（ ）。
A．企业群体
B．会员组织群体
C．社团群体
D．社会群体
9、 受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的（ ）进行审查。
A．合法性
B．准确性
C．同一性
D．精确性
10、 建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（ ）。
A．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B．建立客户信用评估制度
C．建立健全预警补仓和强制补仓制度
D．明确客户征信的内容、程序和方式
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