1、 关于可转换债券转股，下列说法中错误的是（ ）。
A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额
B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D．即日买进的可转换债券T+1日才能申请转股
2、 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。（ ）
3、 在全国银行间债券市场回购中，债券的结算和资金的清算单位都是元，保留两位小数。（ ）
4、 由证券主管当局、证券交易所、券商制定的最初保证金率R1、R2、R3的相互关系可表示为（ ）。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
5、 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。（ ）
6、 《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定集合计划资产不得被处分。（ ）
7、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为（ ）。
A．2000股
B．1000股
C．500股
D．100股
多项选择题
8、 下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有（ ）。
A．都是现在定约成交，将来交割
B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
9、 下列关于中国结算上海分公司的组合证券认购冻结的说法中，正确的是（ ）。
A．网下组合证券认购的，中国结算上海分公司按照交易所传输认购数据当日冻结组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人
B．基金管理人根据EIT招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中国结算上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结
C．中国结算上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结数据发送给基金管理人
D．网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金管理人
10、 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。
A．成交单
B．电报
C．电传
D．传真
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