1、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A．申报数量不低于1万手，交易金额不低于1 000万元人民币
B．申报数量不低于1万手，交易金额不低于2 000万元人民币
C．申报数量不低于2万手，交易金额不低于1 000万元人民币
D．申报数量不低于2万手，交易金额不低于2 000万元人民币
2、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括（ ）。
A．购买渠道
B．购买时机
C．忠诚度
D．投资动机
3、 在证券经纪业务中，交易中的价格风险由证券经纪商承担。（ ）
4、 2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（ ）。
A．税率统一下调为2‰
B．税率由1‰调整为3‰
C．只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收
D．只对受让方按1‰税率征收，对出让方不再征收
5、 转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 在我国权证清算交收模式上，上海市场和深圳市场是一致的。（ ）
7、 集合竞价确定成交价的原则是（ ）。
A．价格优先原则
B．时间优先原则
C．价格优先和时间优先原则
D．最大成交量原则
8、通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（ ）。
A．新股申购
B．增发
C．配股
D．债券回购
多项选择题
9、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。
A．风险揭示
B．投资目标
C．盈利预期
D．特点
10、 深圳证券交易所根据市场的需要，接受（ ）市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．全额成交或撤销申报
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